Утверждено Приказом 
Генерального директора 
№ 251/22 от 18 ноября 2022 г.

Изменения и дополнения № 8
в правила доверительного управления
Биржевого паевого инвестиционного фонда 
рыночных финансовых инструментов 
«Альфа - Капитал Эс энд Пи 500 (S&P 500®)»*

(Правила зарегистрированы Банком России 19 марта 2019 года за № 3691)

1.	Изложить пп.13 и 14 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«13. Утратил силу.  
14. Утратил силу.».

2.	Изложить пп. и), л) пп.5) п.31 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
	«и) сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием и регистратором;
л) сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, с которым управляющей компанией заключен договор, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 97 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;».

3.	Изложить п.40 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«40. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования фонда.
Специализированный депозитарий и регистратор не могут являться владельцами инвестиционных паев.».

4.  Изложить п.94 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«94. За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере 0,69 (Ноль целых шестьдесят девять сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, а также специализированному депозитарию, регистратору и бирже в размере не более 0,13 (Ноль целых тринадцать сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда. Максимальный размер сумм указанных вознаграждений составляет 0,82 (Ноль целых восемьдесят две сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда.».

5. Изложить п.96 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«96. Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору и бирже выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с управляющей компанией.».

6. Изложить п.98 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«98. Расходы, не предусмотренные пунктом 97 настоящих Правил, а также вознаграждение в части превышения размеров, указанных в пункте 94 настоящих Правил, или управляющей компании - 0,69 (Ноль целых шестьдесят девять сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, специализированному депозитарию, регистратору и бирже – 0,13 (Ноль целых тринадцать сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, выплачиваются управляющей компанией за счёт своих собственных средств.».

7. Изложить пп.2) п.113 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«2) размера вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, биржи, начисленных им на день возникновения основания прекращения фонда;».

8. Изложить пп.118, 119 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«118. Изменения и дополнения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений Банком России, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с увеличением величины максимального отклонения цены покупки (продажи) инвестиционных паев, публично объявляемой маркет-мейкером биржевого фонда на организованных торгах, проводимых биржей, от расчетной цены одного инвестиционного пая;
6) с уменьшением объема сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером в течение торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается;
7) с установлением или исключением права владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления фондом, а также с изменением правил и сроков выплаты такого дохода;
8) с иными изменениями и дополнениями, предусмотренными нормативными актами Банка России.
119. Изменения и дополнения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации Банком России, если они касаются:
1) изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, а также иных сведений об указанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
3) отмены скидок или уменьшения их размеров;
4) изменения наименования Уполномоченного лица или биржи, предусмотренных правилами, либо иных сведений об Уполномоченном лице или о бирже;
5) включения в правила фонда сведения о новом уполномоченном лице или новой бирже;
6) иных положений, предусмотренных нормативными актами Банка России.».

                   Генеральный директор 		                              		И.В. Кривошеева

* индекс S&P 500® является продуктом S&P Dow Jones Indices LLC или её аффилированных лиц и Стороннего лицензиара и был предоставлен по лицензии для использования управляющей компанией. Standard & Poor's® и S&P® являются зарегистрированными товарными знаками Standard & Poor's Financial Services LLC («S&P»), а Dow Jones® является зарегистрированным товарным знаком Dow Jones Trademark Holdings LLC («Dow Jones»). Ни S&P Dow Jones Indices, ни Сторонний лицензиар не дают никаких заверений или гарантий, прямо выраженных или подразумеваемых, владельцам БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа - Капитал Эс энд Пи 500 (S&P 500®)» или любым представителям общественности относительно целесообразности инвестирования в ценные бумаги вообще или в БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа - Капитал Эс энд Пи 500 (S&P 500®)», в частности или способности   S&P 500® отслеживать общую динамику рынка. Отношения S&P Dow Jones Indices и Стороннего лицензиара с управляющей компанией применительно к S&P 500® заключаются только в предоставлении лицензии на Индекс и определённые товарные знаки, знаки обслуживания и/или торговые наименования S&P Dow Jones Indices и/или её лицензиаров. S&P 500® определяется, составляется и рассчитывается компаниями S&P Dow Jones Indices или Сторонним лицензиаром безотносительно к Управляющей компании или БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа - Капитал Эс энд Пи 500 (S&P 500®)» под управлением управляющей компании. S&P Dow Jones Indices и Сторонний лицензиар не несут ответственности за любые убытки, включая, в том числе, упущенную выгоду потерю времени и/или репутации связанную с инвестированием в инвестиционные паи БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа - Капитал Эс энд Пи 500 (S&P 500®)».