Утверждено Приказом 
Генерального директора 
№ 57/23 от 25 мая 2023 г.

Изменения и дополнения № 4
в правила доверительного управления
Биржевого паевого инвестиционного фонда 
рыночных финансовых инструментов 
«Альфа-Капитал Квант»
 (Правила зарегистрированы Банком России 06 сентября 2021 года № 4580)
1.  Изложить пп. 13, 14 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«13. Утратил силу.  
14. Утратил силу.».  

2. Изложить пп. и), л) пп.5) п. 31 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«и) сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, регистратором;
л) сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария с которым управляющей компанией заключен договор, либо по отчуждению имущества указанному лицу, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 97 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;».

3. Изложить п. 40 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«40. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования фонда.
Специализированный депозитарий и регистратор не могут являться владельцами инвестиционных паев.».

4. Изложить п. 40 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«65. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда должна осуществляться в день включения в состав фонда всего имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день. При этом такая выдача осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в размере не менее 7500 (Семь тысяч пятьсот) рублей и (или) иного имущества стоимостью не менее 7500 (Семь тысяч пятьсот) рублей. В оплату паев принимаются ценные бумаги, предусмотренные подпунктом 1.1.) пункта 25.1 настоящих Правил.».

5. Изложить п. 75 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«75. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования фонда, определяется:
- путем деления суммы денежных средств и стоимости имущества на расчетную стоимость включенных в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на рабочий день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев.».

6. Изложить п. 88 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«88. Выплата денежной компенсации осуществляется в российских рублях путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.».

7.	Изложить п.94 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«94. За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере 3 (Три) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, а также специализированному депозитарию, регистратору и бирже в размере не более 0,13 (Ноль целых тринадцать сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
Максимальный размер сумм указанных вознаграждений составляет 3,13 (Три целых тринадцать сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда».

8.	Изложить п.96 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«96. Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору и бирже выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с управляющей компанией.».

9.	Изложить п.98 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«98. Расходы, не предусмотренные пунктом 97 настоящих Правил, а также вознаграждение в части превышения размеров, указанных в пункте 94 настоящих Правил, или управляющей компании - 3 (Три) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, специализированному депозитарию, регистратору и бирже – 0,13 (Ноль целых тринадцать сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, выплачиваются управляющей компанией за счёт своих собственных средств.».
 
10.	Изложить п.100 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«100. Стоимость чистых активов фонда определяется в российских рублях в порядке и сроки, предусмотренные нормативными актами Банка России.
Расчетная стоимость инвестиционного пая фонда определяется на каждую дату, на которую определяется стоимость чистых активов фонда, путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на дату определения расчетной стоимости.».

11.	Изложить п.113 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«113. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», составляет 1 (один) процент суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;
2) сумм вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, биржи, начисленных им на день возникновения основания прекращения фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения фонда.».

12.	Изложить пп.118, 119 Правил доверительного управления фонда в следующей редакции:
«118. Изменения и дополнения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений Банком России, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с увеличением величины максимального отклонения цены покупки (продажи) инвестиционных паев, публично объявляемой маркет-мейкером биржевого фонда на организованных торгах, проводимых биржей, от расчетной цены одного инвестиционного пая;
6) с уменьшением объема сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером в течение торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается;
7) с установлением или исключением права владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления фондом, а также с изменением правил и сроков выплаты такого дохода;
8) с иными изменениями, предусмотренными нормативными актами Банка России. 
119. Изменения и дополнения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации Банком России, если они касаются:
1) изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, а также иных сведений об указанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
3) отмены скидок или уменьшения их размеров;
4) изменения наименования Уполномоченного лица или биржи, предусмотренных правилами, либо иных сведений об Уполномоченном лице или о бирже;
5) включения в правила фонда сведения о новом уполномоченном лице или новой бирже
6) иных положений, предусмотренных нормативными актами Банка России.».

 Генеральный директор                                                                                 И.В. Кривошеева