Утверждено Приказом 
Генерального директора 
№          /24 от 05 февраля 2024 г.

Изменения и дополнения № 3
в правила доверительного управления
Открытого паевого инвестиционного фонда 
рыночных финансовых инструментов 
«Альфа-Капитал Сбалансированный с выплатой дохода»

 (Правила зарегистрированы Банком России 14 апреля 2022 года за № 4929)
Прежняя редакция
	Новая редакция	
1. Пункт 24. Правил доверительного управления фонда не содержит положений об обмене инвестиционных паев фонда.

2. Прежняя редакция пп.6 п. 27 Правил доверительного управления фонда:

«6) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев;».

3. Прежняя редакция пп.4 п. 29 Правил доверительного управления фонда:

«4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;».

4. Прежняя редакция пп. д), пп.5, п. 29 Правил доверительного управления фонда:

«д) договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;».

5. Прежняя редакция п. 49 Правил доверительного управления фонда:

«49. Заявки на приобретение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru, а также в иных источниках, если это предусмотрено законодательством РФ об инвестиционных фондах.».

6. Прежняя редакция п. 71 Правил доверительного управления фонда:

«71. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании.».

7. Прежняя редакция п. 72 Правил доверительного управления фонда:

«72. Заявки на погашение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам
Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами подаются: 
- управляющей компании;
- агентам.
Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru, а также в иных источниках, если это предусмотрено законодательством РФ об инвестиционных фондах.».

8. Прежняя редакция п. 76 Правил доверительного управления фонда:

«76. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.  
Записи по лицевым счетам при погашении инвестиционных паев вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев или, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и Регистратором, на основании заявки на погашение инвестиционных паев. Регистратор в день получения такого распоряжения совершает операции или отказывает в их совершении. В случае если записи совершаются на основании заявок на погашение инвестиционных паев, Регистратор в срок, предусмотренный настоящими Правилами, совершает операцию либо отказывает в ее совершении.

9. Правил доверительного управления фонда не содержит раздел «Обмен инвестиционных паев на основании заявок на их обмен».

10. Прежняя нумерация пунктов в Правилах доверительного управления фонда с п.85 по п.112.

11. В прежней редакции п. 91 Правил доверительного управления фонда, отсутствует пп.10).

12. Прежняя редакция п. 92 Правил доверительного управления фонда:

«92. Расходы, не предусмотренные пунктом 91 настоящих Правил, а также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 88 настоящих Правил, или управляющей компании 2,9 (Две целых девять десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, специализированному депозитарию, регистратору и аудиторской организации 0,14 (Ноль целых четырнадцать сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, выплачиваются управляющей компанией за счёт своих собственных средств.».

13. Прежняя редакция абзаца первого, пункта 105 Правил доверительного управления фонда не содержит слова «и обмен».

14. Прежняя редакция п. 98 Правил доверительного управления фонда:

«98. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 32 настоящих Правил.».

15. Прежняя редакция пп.2) п. 103 Правил доверительного управления фонда:

«2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течение этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев;».

16. Правила доверительного управления фонда не содержат Приложений №7, №8, №9.

	1. Дополнить пункт 24. Правил доверительного управления фонда положениями об обмене инвестиционных паев фонда.

2. Изложить пп.6 п. 27 Правил доверительного управления фонда в новой редакции:
«6) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев;».

3. Изложить пп.4 п. 29 Правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев, в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;».

4. Изложить пп. д), пп.5, п. 29 Правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«д) договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;».

5. Изложить п. 49 Правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«49. Заявки на приобретение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru.».

6. Изложить п. 71 Правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«71. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов, информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами по телефону или раскрывается иным способом.».

7. Изложить п. 72 Правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«72. Заявки на погашение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам
Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами подаются: 
- управляющей компании;
- агентам.
Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru.».

8. Изложить п. 76 Правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«76. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.  
Записи по лицевым счетам при погашении инвестиционных паев вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев или, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и Регистратором, на основании заявки на погашение инвестиционных паев. Регистратор в день получения такого распоряжения совершает операции или отказывает в их совершении. В случае если записи совершаются на основании заявок на погашение инвестиционных паев, Регистратор в срок, не позднее 3 (Трех) рабочих дней, совершает операцию либо отказывает в ее совершении.

9. Дополнить Правила доверительного управления фонда разделом «Обмен инвестиционных паев на основании заявок на их обмен» следующего содержания:

«Обмен инвестиционных паев на основании заявок на их обмен
85. Обмен инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
86. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Облигации Плюс», 
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Ресурсы»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Валютные облигации»
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Баланс»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Акции компаний роста»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Ликвидные акции»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Акции с выплатой дохода»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Облигации с выплатой дохода»,
под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал».
87. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем конвертации инвестиционных паев (конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация) без выплаты денежной компенсации их владельцам.
Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на обмен инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день. Прием заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов, информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентом по телефону или раскрывается иным способом.

88. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке: 
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 7, № 8 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 9 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев должны быть подписаны лицом, подавшим указанные заявки (его представителем - в случае подачи заявки представителем), и лицом, принявшим указанные заявки.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день, а также каждый нерабочий день, в который осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев. 
Заявки на обмен инвестиционных паев могут подаваться во всех местах приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
88.1. Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться в управляющую компанию посредством почтовой связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее и подписавшее заявку.
Заявка на обмен инвестиционных паев, а также при необходимости комплект документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, на паи которого производится обмен, должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу управляющей компании: Российская Федерация, 123001, г. Москва, ул. Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1.
При этом все подписи лиц в заявке на обмен инвестиционных паев, а также при необходимости в заявлении на открытие лицевого счета, в анкете зарегистрированного лица, а также все копии документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, должны быть нотариально удостоверенными. 
В том случае, если заявка на обмен инвестиционных паев и заявление на открытие лицевого счета были подписаны уполномоченным представителем заявителя, то к вышеуказанным документам необходимо приложить надлежащим образом оформленную доверенность на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться номинальным держателем посредством электронной связи в управляющую компанию в форме электронного документа подписанного электронной подписью и/или электронной копии документа заверенного электронной подписью при одновременном соблюдении следующих условий:
•	Номинальный держатель направляет заявки на обмен инвестиционных паев по системе ЭДО, участниками (пользователями) которой являются данный номинальный держатель и управляющая компания, в соответствии с нормативными правовыми актами РФ, настоящими Правилами и соглашением об ЭДО.
•	Заявка на обмен инвестиционных паев направлена по форме предусмотренной настоящими правилами.
•	Заявка на обмен инвестиционных паев подписана ЭП номинального держателя.
	Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, поданной номинальным держателем посредством электронной связи, считается дата и время получения номинальным держателем подтверждения о ее поступлении в управляющую компанию.
	В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, поданной номинальным держателем посредством электронной связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией посредством ЭДО.
88.2. Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами могут направляться в управляющую компанию в виде электронного документа в Личном кабинете или мобильном приложении «Альфа-Капитал». Заявка должна содержать электронную подпись физического лица – простую электронную подпись.
Обязательным условием использования Личного кабинета или мобильного приложения «Альфа-Капитал» является успешное прохождение процедуры идентификации или упрощенной идентификации физическим лицом.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной с использованием Личного кабинета или мобильного приложения «Альфа-Капитал», считается дата и время получения электронного документа управляющей компанией.
88.3.  Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами могут направляться агенту АО «АЛЬФА-БАНК» в виде электронного документа посредством Услуг дистанционного банковского обслуживания. Доступ к Услугам ДБО является индивидуальным для каждого физического лица и предоставляется агентом в порядке, установленном агентом. Заявка, поданная в виде электронного документа, должна содержать электронную подпись физического лица – простую электронную подпись.
Основанием для дистанционного взаимодействия с агентом является присоединение физического лица к типовому договору банковского обслуживания агента, размещенном на сайте агента www.alfabank.ru.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, поданной с использованием Услуг ДБО считается дата и время получения агентом электронного документа.
88.4 Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами могут подаваться агенту АО «АЛЬФА-БАНК» при личном обращении в отделение агента. Агент предоставляет доступ к Услугам дистанционного оформления для заполнения заявок в электронном виде в специальных формах. Доступ к Услугам дистанционного оформления является индивидуальным для каждого физического лица и предоставляется агентом в порядке, установленном агентом. Заявка, поданная в виде электронного документа, должна содержать электронную подпись физического лица – простую электронную подпись. 
Основанием для дистанционного взаимодействия с агентом является присоединение физического лица к типовому договору банковского обслуживания агента, размещенном на сайте агента www.alfabank.ru.  
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, поданной с использованием Услуг дистанционного оформления считается дата и время получения агентом электронного документа.
89. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.
90. Заявки на обмен инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru.
Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, обязаны принимать также заявки на обмен инвестиционных паев.
91. В приеме заявок на обмен инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, лицевого счета, на который должны быть зачислены указанные инвестиционные паи при обмене инвестиционных паев, если такой счет не открыт;
3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
4) если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть их владельцем;
5) принятие решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в заявке;
6) введение Банком России запрета на проведение операций по обмену инвестиционных паев и (или) принятию заявок на обмен инвестиционных паев;
7) возникновение основания для прекращения фонда и (или) паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
8) подача заявки на обмен инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда или паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
9) приостановление приема заявок в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;
10) приостановление приема заявок в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи.
92. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
93. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 5 рабочих дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на рабочий день, предшествующий дню конвертации инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

Обмен на инвестиционные паи на основании заявок
94. Обмен на инвестиционные паи осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда (конвертируемые инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда).
Приходные записи по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи вносятся в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда.
95. Количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая.
96. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется на рабочий день, предшествующий дню внесения приходной записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев в связи с обменом на инвестиционные паи.».

10. Нумерация пунктов в Правилах доверительного управления фонда с п.85 по п.112 считать пунктами «с п.97 по п.122».

11. Дополнить п.103 Правил доверительного управления фонда, пп.10) следующего содержания:
«10) иные расходы, не указанные в настоящем пункте, при условии, что такие расходы допустимы в соответствии с Федеральным законом и совокупный предельный размер таких расходов составляет не более 0,1 (Ноль целых одна десятая) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда.».

12. Изложить п. 102 Правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«102. Расходы, не предусмотренные пунктом 103 настоящих Правил, а также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 100 настоящих Правил, выплачиваются управляющей компанией за счёт своих собственных средств.».

13. Дополнить абзац первый, пункта 105    Правил доверительного управления фонда словами «и обмен».

14. Изложить п. 108 Правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«108. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, а в случае нарушения требований, установленных пунктом 1.1 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», в размере, предусмотренном указанной статьей.».

15. Изложить пп.2) п. 113 Правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течение этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов;».

16. Дополнить Правила доверительного управления фонда Приложениями №7, №8, №9, по форме Приложений №1, №2, №3 к настоящим изменениям и дополнения № 3.	

 Генеральный директор                                                                          И.В. Кривошеева 

												Приложение №1 

«Приложение № 7 к Правилам Фонда 

Заявка на обмен инвестиционных паев № 
для физических лиц
Дата: __________ Время: 
Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Ф.И.О:	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №,  дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*		
Номер лицевого счета:*
(Указывается номер лицевого счета в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев Фонда в количестве       штук
в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фондом на инвестиционные паи: 
    
(Полное название Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
Настоящим, своей волей и в своем интересе даю согласие на обработку в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации всех указанных в настоящей заявке моих персональных данных, включая сбор, систематизацию, накопление, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование, уничтожение, хранение, всех предоставленных мной персональных данных, с использованием средств автоматизации и/или без использования таких средств. Согласие дано нижеперечисленным лицам для целей исполнения ими функций, возложенных законодательством о паевых инвестиционных фондах и на период исполнения ими этих функций.
•	Управляющая компания фонда
•	Агент по приему заявок на приобретение, погашение и (или) обмен паев фонда
•	Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда
•	Специализированный депозитарий фонда
Обработка персональных данных осуществляется с применением следующих способов, но, не ограничиваясь ими: хранение, запись на электронные носители и их хранение, составление перечней, маркировка.
Настоящее Согласие действует бессрочно. Данное согласие может быть отозвано мною на основании письменного заявления, при этом прекращение обработки и уничтожение персональных данных осуществляется в сроки и в порядке, установленном законодательством о паевых инвестиционных фондах.
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя	Подпись лица
принявшего заявку
М.П.	
* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение №2

Приложение № 8 к Правилам Фонда 
Заявка на обмен инвестиционных паев № 
для юридических лиц
Дата: ___________ Время: 
Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:*		
Номер лицевого счета:*
(Указывается номер лицевого счета в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев Фонда в количестве       штук
в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фондом на инвестиционные паи: 
    
(Полное название Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись 
Уполномоченного представителя	Подпись лица
принявшего заявку
М.П.	

* Поле не является обязательным для заполнения

Приложение №3

Приложение № 9 к Правилам Фонда 
Заявка на обмен инвестиционных паев №
для юридических лиц - номинальных держателей 
Дата: ___________ Время:
Полное название фонда:	 	
Полное фирменное наименование Управляющей компании:	 	
Заявитель - номинальный держатель
Полное наименование:	 	
Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер лицевого счета:
(номинального держателя)		
Номер лицевого счета:*
(Указывается номер лицевого счета в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
		
Уполномоченный представитель
Ф.И.О/Наименование:	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Для физических лиц	
Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Для юридических лиц	
Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
В лице:
(Ф.И.О.)	 	
Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)	 	
Прошу осуществить обмен инвестиционных паев Фонда в количестве       штук
в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фондом на инвестиционные паи: 
    
(Полное название Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен)
Информация о каждом номинальном держателе обмениваемых инвестиционных паев:
(полное наименование, номера счетов депо)
	
Информация о владельце инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель
        Ф.И.О./Полное наименование:		
Документ:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)	 	
Номер счета депо владельца
 инвестиционных паев		
Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев		
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись 
Уполномоченного представителя	Подпись лица
принявшего заявку»