Утверждено Приказом 
ВРИО Генерального директора 
№ 145/24 от 09 августа 2024 г.

Изменения и дополнения № 3
в правила доверительного управления
Открытого паевого инвестиционного фонда 
рыночных финансовых инструментов 
«Альфа-Капитал Облигации с выплатой дохода»
 (Правила зарегистрированы Банком России 06 июля 2023 года №5473)
Прежняя редакция	Новая редакция	
1. Прежняя редакция абзаца 4 пп.2) п.24 правил доверительного управления фонда: 

«Для целей настоящего подпункта учитываются денежные средства, распоряжение которыми не ограничено на основании решения органа государственной власти, на которые не установлено обременение, ценные бумаги, права по продаже или иной передаче по договору которых не ограничены.».

2. Прежняя редакция пп.1 – пп.3 п. 27 правил доверительного управления фонда: 

«1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными актами Банка России;».

3. Прежняя редакция пп. 5.1) пп. 5) п. 34 правил доверительного управления фонда: 

«5) право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления имуществом, составляющим фонд (далее – доход от доверительного управления). 
5.1. Доход от доверительного управления формируется исключительно за счет полученных в состав имущества фонда процентных (купонных) доходов по ценным бумагам, входящим в состав имущества фонда. 
Размер дохода от доверительного управления, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев, определяется как сумма денежных средств, полученная на отчетную дату в виде:
- процентных (купонных) доходов по долговым инструментам;
Под отчетной датой понимается каждый календарный день, в который в состав имущества фонда поступил доход, за исключением случаев поступления дохода в выходной и (или) праздничный день. 
Если доход поступил в выходной и (или) праздничный день, то под отчетной датой понимается первый рабочий день, следующий за днем поступления такого дохода.
Размер дохода, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев, имеющих право на получение дохода от доверительного управления, определяется, как сумма всех полученных в состав имущества фонда процентных (купонных) доходов по долговым инструментам. В случае отсутствия поступлений в состав имущества фонда процентных (купонных) доходов по долговым инструментам, входящих в состав имущества фонда, доход на соответствующую дату не начисляется и не выплачивается.
Доход распределяется среди владельцев инвестиционных паев пропорционально количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления лиц, имеющих право на получение дохода.
Список лиц, имеющих право на получение дохода составляется на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев на 5 рабочий день с отчетной даты.
Доход выплачивается владельцам инвестиционных паев по окончании календарного квартала. Выплата дохода осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев, не позднее 30 (Тридцати) рабочих дней начиная с 5 (Пятого) рабочего дня, следующего за окончанием квартала. В случае если сведения о реквизитах банковского счета для перечисления дохода не указаны или указаны неверные реквизиты банковского счета, выплата дохода по инвестиционному паю осуществляется не позднее 10 рабочих дней с даты получения управляющей компанией необходимых сведений о реквизитах банковского счета для перечисления дохода.».

4. Прежняя редакция п. 42 правил доверительного управления фонда: 

«42. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя или номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев.
        Операции по счетам при выдаче инвестиционных паев совершаются на основании соответствующего распоряжения управляющей компании. Записи по счетам при выдаче инвестиционных паев фонда, в том числе в ходе его формирования, вносятся Регистратором.».

5. Прежняя редакция п.76 правил доверительного управления фонда: 

«76. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.  
Записи по лицевым счетам при погашении инвестиционных паев вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев или, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и Регистратором, на основании заявки на погашение инвестиционных паев. Регистратор в день получения такого распоряжения совершает операции или отказывает в их совершении. В случае если записи совершаются на основании заявок на погашение инвестиционных паев, Регистратор в срок, предусмотренный настоящими Правилами, совершает операцию либо отказывает в ее совершении.».

6. Прежняя редакция п. 81 правил доверительного управления фонда:

«81. Денежная компенсация перечисляется на один из следующих счетов:

на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи;

на специальный депозитарный счет номинального держателя или на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи (в случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя);
Выплата денежной компенсации осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.».

6. Прежняя редакция п. 86 правил доверительного управления фонда:

«86. Инвестиционные паи фонда могут обмениваться на инвестиционные паи:
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Облигации Плюс», 
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Ресурсы»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Валютные облигации»
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Баланс»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Акции компаний роста»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Ликвидные акции»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Акции с выплатой дохода»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Сбалансированный с выплатой дохода», 
под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал».».
	1. Новая редакция абзаца 4 пп.2) п.24 правил доверительного управления фонда: 

«Для целей настоящего подпункта не учитываются активы, в отношении которых было установлено обременение или ограничение распоряжения (включая активы, на которые наложен арест, или распоряжение которыми ограничено на основании решения органа государственной власти, или ограничение распоряжения которыми установлено вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации).».

3. Изложить пп.1 – пп.3 п. 27 правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«1) осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) вправе предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3) вправе передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном в соответствии с абзацем первым пункта 5 статьи 11 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»;».

3. Новая редакция пп. 5.1) пп. 5) п. 34 правил доверительного управления фонда:

«5) право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления имуществом, составляющим фонд (далее – доход от доверительного управления). 
5.1. Доход от доверительного управления формируется исключительно за счет полученных в состав имущества фонда процентных (купонных) доходов по ценным бумагам, входящим в состав имущества фонда. 
Размер дохода от доверительного управления, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев, определяется как сумма денежных средств, полученная на отчетную дату в виде:
- процентных (купонных) доходов по долговым инструментам;
Под отчетной датой понимается каждый календарный день, в который в состав имущества фонда поступил доход, за исключением случаев поступления дохода в выходной и (или) праздничный день. 
Если доход поступил в выходной и (или) праздничный день, то под отчетной датой понимается первый рабочий день, следующий за днем поступления такого дохода.
Размер дохода, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев, имеющих право на получение дохода от доверительного управления, определяется, как сумма всех полученных в состав имущества фонда процентных (купонных) доходов по долговым инструментам. В случае отсутствия поступлений в состав имущества фонда процентных (купонных) доходов по долговым инструментам, входящих в состав имущества фонда, доход на соответствующую дату не начисляется и не выплачивается.
Доход распределяется среди владельцев инвестиционных паев пропорционально количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления лиц, имеющих право на получение дохода.
Список лиц, имеющих право на получение дохода составляется на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев на 5 рабочий день с отчетной даты.
Доход выплачивается владельцам инвестиционных паев по окончании периода, начинающегося с 5 (Пятого) рабочего дня предыдущего календарного квартала и заканчивающегося в 5 (Пятый) рабочий день текущего календарного квартала.
Выплата дохода осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев, не позднее 30 (Тридцати) рабочих дней начиная с 10 (Десятого) рабочего дня, следующего за окончанием квартала. В случае если сведения о реквизитах банковского счета для перечисления дохода не указаны или указаны неверные реквизиты банковского счета, выплата дохода по инвестиционному паю осуществляется не позднее 10 рабочих дней с даты получения управляющей компанией необходимых сведений о реквизитах банковского счета для перечисления дохода.».

4. Новая редакция п. 42 правил доверительного управления фонда:

«42. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя или номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев.
        Операции по счетам при выдаче инвестиционных паев совершаются на основании соответствующего распоряжения управляющей компании. Записи по счетам при выдаче инвестиционных паев фонда вносятся Регистратором в день получения им всех документов, являющихся основанием для совершения операций.».

5. Новая редакция п. 76 правил доверительного управления фонда:

«76. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.  
Записи по лицевым счетам при погашении инвестиционных паев вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев или, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и Регистратором, на основании заявки на погашение инвестиционных паев. Регистратор в день получения такого распоряжения совершает операции или отказывает в их совершении. В случае если записи совершаются на основании заявок на погашение инвестиционных паев, Регистратор в срок, не позднее 3 (трех) рабочих дней совершает операцию либо отказывает в ее совершении.».

6. Новая редакция п. 81 правил доверительного управления фонда:

«81. Денежная компенсация перечисляется на один из следующих счетов:

на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи;

на специальный депозитарный счет номинального держателя или на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи (в случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя);
на транзитный счет иного паевого инвестиционного фонда в соответствии с заявкой на погашение инвестиционных паев, в случае если лицом, которому были погашены инвестиционные паи, была подана заявка на приобретение инвестиционных паев иного паевого инвестиционного фонда.».

6. Новая редакция п. 86 правил доверительного управления фонда:

«86. Инвестиционные паи фонда могут обмениваться на инвестиционные паи:
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Облигации Плюс», 
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Ресурсы»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Валютные облигации»
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Баланс»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Акции компаний роста»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Ликвидные акции»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Акции с выплатой дохода»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Сбалансированный с выплатой дохода», 
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Новые имена»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Высокодоходные облигации»,
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Валютные облигации с выплатой дохода», 
под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал».».

                    

            ВРИО Генерального директора 		                        		А.В. Списивый