Утверждено Приказом 
Генерального директора 
№ 50/25 от 16 апреля 2025 г.

Изменения и дополнения № 38
в правила доверительного управления
Открытого паевого инвестиционного фондом
рыночных финансовых инструментов
«Альфа-Капитал Ликвидные акции»

(Правила зарегистрированы ФСФР России 18 августа 2005 года за № 0387-78483850)

Прежняя редакция
	Новая редакция	
1. Прежняя редакция п. 9 правил доверительного управления фонда:

«9. Лицензия управляющей компании от «22» сентября 1998 г. № 21-000-1-00028, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.».

2. Прежняя редакция п.46 правил доверительного управления фонда:
  
«46. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования фонда каждый рабочий день.
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее – агенты), информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами по телефону или раскрывается иным способом.
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения фонда.».

3. Отсутствует

4. Прежняя редакция п.48 правил доверительного управления фонда:
«48. Заявки на приобретение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru. 
Условия приема заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами в бумажном виде:
- подписание заявки собственноручной подписью физического лица – приобретателя инвестиционных паев;
-  успешное завершение процедуры упрощенной идентификации приобретателя инвестиционных паев.
- подтверждение действительности паспорта, полученное из открытых информационных систем государственной власти Российской Федерации, размещенных в информационно-телекоммуникационной сети Интернет либо из единой системы межведомственного электронного взаимодействия.».

5. Прежняя редакция пп.3) п.49 правил доверительного управления фонда:

«3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», не может быть владельцем инвестиционных паев;».

6. Отсутствует.

7. п. 64.1 правил доверительного управления фонда содержит пятый абзац следующего содержания:

«Надбавка не взимается при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании номинальным держателем и доверительным управляющим.».

8. Отсутствует

9. Прежняя редакция п.66 правил доверительного управления:

«66. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании требований об их погашении, а в случае прекращения фонда - независимо от заявления таких требований.».

10. Отсутствует.

11. Прежняя редакция п.68 правил доверительного управления фонда:
«68. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов, информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами по телефону или раскрывается иным способом».

12. Прежняя редакция п.69 правил доверительного управления фонда:

«69. Заявки на погашение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами подаются: 
- управляющей компании;
- агентам.
Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru. 
Условия приема заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами в бумажном виде:
- подписание заявки собственноручной подписью физического лица – владельца инвестиционных паев;
- подтверждение действительности паспорта, полученное из открытых информационных систем государственной власти Российской Федерации, размещенных в информационно-телекоммуникационной сети Интернет либо из единой системы межведомственного электронного взаимодействия.».

13. Прежняя редакция пп.3) п. 71 правил доверительного управления фонда:
«3) введение Банком России запрета на проведение операций одновременно по выдаче и погашению по погашению инвестиционных паев и (или) запрета на проведение операций одновременно по приему   заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев;».

14. Прежняя редакция п.76 правил доверительного управления фонда:
«76. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, рассчитывается в следующем порядке:
при подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании или агентам, составляет:
•	1,5 (одна целая пять десятых) процента, налогом на добавленную стоимость не облагается, от расчетной стоимости инвестиционного пая – при условии, что срок владения инвестиционными паями составляет 365 (триста шестьдесят пять) и менее календарных дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	1 (один) процент, налогом на добавленную стоимость не облагается, от расчетной стоимости инвестиционного пая – при условии, что срок владения инвестиционными паями находится в диапазоне от 366 (триста шестьдесят шесть) календарных дней, включительно, до 730 (семьсот тридцать) календарных дней, включительно, со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
•	При сроке владения инвестиционными паями, составляющим 731 (семьсот тридцать один) календарный день и более со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, скидка при подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании или агентам, не взимается.
При погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете доверительного управляющего, по заявке, поданной доверительным управляющим непосредственно управляющей компании, скидка не взимается.
•	При подаче управляющей компании заявки на погашение инвестиционных паев фонда номинальным держателем скидка не взимается.».

15. Прежняя редакция п.79 правил доверительного управления фонда:

«79. Денежная компенсация перечисляется на один из следующих счетов:
на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи;

на специальный депозитарный счет номинального держателя или на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи;
на транзитный счет иного паевого инвестиционного фонда в соответствии с заявкой на погашение инвестиционных паев, в случае если лицом, которому были погашены инвестиционные паи, была подана заявка на приобретение инвестиционных паев иного паевого инвестиционного фонда.
Выплата денежной компенсации осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.».

16. Прежняя редакция четвертого абзаца п.84 правил доверительного управления фонда:

«Прием заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов, информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентом по телефону или раскрывается иным способом.».

17. Отсутствует 

18. Прежняя редакция п. 87 правил доверительного управления фонда:

«87. Заявки на обмен инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru.
Условия приема заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами в бумажном виде:
-   подписание заявки собственноручной подписью физического лица – владельца инвестиционных паев;
- подтверждение действительности паспорта, полученное из открытых информационных систем государственной власти Российской Федерации, размещенных в информационно-телекоммуникационной сети Интернет либо из единой системы межведомственного электронного взаимодействия.
Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.».

	1. Изложить п.9 правил доверительного управления фонда в новой редакции:

«9. Лицензия управляющей компании от «22» сентября 1998 г. № 21-000-1-00028, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - лицензия управляющей компании).».

2. Новая редакция п.46 правил доверительного управления фонда:

«46. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования фонда каждый рабочий день.
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее – агенты), информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами по телефону. Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения фонда.».

3. Дополнить правила доверительного управления фонда п.47.7 следующего содержания:
«47.7. Заявки на приобретение инвестиционных паев в рамках исполнения договора долевого страхования жизни, заключенного с ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» (ОГРН 1027739301050) направляются агенту ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».
При приеме заявок на приобретение инвестиционных паев в рамках исполнения договора долевого страхования жизни, ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» действует одновременно в качестве представителя приобретателя инвестиционных паев в пределах полномочий, предоставленных по договору долевого страхования жизни и агента по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».
Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются в виде электронного документа представителем приобретателей инвестиционных паев - ООО «АльфаСтрахование-Жизнь», агенту ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» посредством электронного документооборота. Датой приема заявки на приобретение инвестиционных паев считается дата подписания электронного документа ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».».
 
4. Новая редакция п.48 правил доверительного управления фонда:
«48. Заявки на приобретение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам, за исключением агента ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».
Заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам, за исключением агента ООО «АльфаСтрахование-Жизнь»;
- агенту ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» только от имени физических лиц в рамках исполнения договора долевого страхования жизни с ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».
Условия приема заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами в бумажном виде:
- подписание заявки собственноручной подписью физического лица – приобретателя инвестиционных паев;
-  успешное завершение процедуры упрощенной идентификации приобретателя инвестиционных паев.
- подтверждение действительности паспорта, полученное из открытых информационных систем государственной власти Российской Федерации, размещенных в информационно-телекоммуникационной сети Интернет либо из единой системы межведомственного электронного взаимодействия.».

5. Новая редакция пп.3) п.49 правил доверительного управления фонда:

«3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации» не может быть владельцем инвестиционных паев либо не может приобретать инвестиционные паи при их выдаче;».

6. Дополнить раздел правил доверительного управления фонда «Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев» абзацем два следующего содержания:

«При осуществлении долевого страхования жизни направление страховой организацией части страховой премии на приобретение инвестиционных паев фонда, допускается только в том случае, если правила фонда предусматривают положение о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется при наступлении страховых случаев, предусмотренных договором долевого страхования жизни, на основании которого приобретены инвестиционные паи.». 

7. Исключить из п. 64.1 правил доверительного управления фонда пятый абзац, следующего содержания:
 
«Надбавка не взимается при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании номинальным держателем и доверительным управляющим.».

8. Дополнить правила доверительного управления фонда п.64.3 – 64.4. следующего содержания:

«64.3. Надбавка не взимается при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев в рамках исполнения договора долевого страхования жизни ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».	
64.4. Надбавка не взимается при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании номинальным держателем и доверительным управляющим.».

9. Новая редакция п.66 правил доверительного управления фонда:

«66.  Случаи, когда осуществляется погашение инвестиционных паев:
 - предъявление владельцем инвестиционных паев требования о погашении всех или части принадлежащих ему инвестиционных паев фонда;
- прекращение фонда (независимо от предъявления требования владельцем инвестиционных паев фонда);
- наступление страхового случая дожития застрахованного лица до определенного возраста или срока, либо наступления иного события в жизни застрахованного лица, предусмотренного договором долевого страхования жизни с ООО «АльфаСтрахование-Жизнь», на основании которого приобретены инвестиционные паи, смерти застрахованного лица в течение срока действия такого договора, или расторжение договора долевого страхования жизни с ООО «АльфаСтрахование-Жизнь», о чем соответствующие уведомления получены Управляющей компанией от страховой организации в порядке, предусмотренном п. 7 ст. 23 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 № 156-ФЗ.».

10. Дополнить правила доверительного управления фонда п.67.6 следующего содержания:

«67.6. Заявки на погашение инвестиционных паев в рамках исполнения договора долевого страхования жизни, заключенного с ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» направляются агенту ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».
При приеме заявок на погашение инвестиционных паев в рамках исполнения договора долевого страхования жизни, ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» действует одновременно в качестве представителя владельца инвестиционных паев в пределах полномочий, предоставленных по договору долевого страхования жизни и агента по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в виде электронного документа представителем владельцев инвестиционных паев - ООО «АльфаСтрахование-Жизнь», агенту ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» посредством электронного документооборота. Датой приема заявки на погашение инвестиционных паев считается дата подписания электронного документа ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».».

11. Новая редакция п.68 правил доверительного управления фонда: 
«68. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов, информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами по телефону. Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru.».

12. Новая редакция п.69 правил доверительного управления фонда:

«69. Заявки на погашение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам, за исключением агента ООО «АльфаСтрахование-Жизнь»;
Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами подаются: 
- управляющей компании;
- агентам, за исключением агента ООО «АльфаСтрахование-Жизнь»;
- агенту ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» только от имени физических лиц в рамках исполнения договора долевого страхования жизни с ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».
Условия приема заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами в бумажном виде:
- подписание заявки собственноручной подписью физического лица – владельца инвестиционных паев;
- подтверждение действительности паспорта, полученное из открытых информационных систем государственной власти Российской Федерации, размещенных в информационно-телекоммуникационной сети Интернет либо из единой системы межведомственного электронного взаимодействия.».

13. Изложить пп.3) п. 71 правил доверительного управления в новой редакции:
«3) введение Банком России запрета на проведение операций по выдаче или одновременно по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и (или) на проведение операций по приему заявок на приобретение или одновременно заявок на приобретение, заявок на обмен и заявок на погашение инвестиционных паев;».

14. Новая редакция п.76 правил доверительного управления фонда:
«76. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, рассчитывается в следующем порядке:
при подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании или агентам, за исключением агента ООО «АльфаСтрахование-Жизнь», составляет:
•	1,5 (одна целая пять десятых) процента, налогом на добавленную стоимость не облагается, от расчетной стоимости инвестиционного пая – при условии, что срок владения инвестиционными паями составляет 365 (триста шестьдесят пять) и менее календарных дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	1 (один) процент, налогом на добавленную стоимость не облагается, от расчетной стоимости инвестиционного пая – при условии, что срок владения инвестиционными паями находится в диапазоне от 366 (триста шестьдесят шесть) календарных дней, включительно, до 730 (семьсот тридцать) календарных дней, включительно, со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
•	При сроке владения инвестиционными паями, составляющим 731 (семьсот тридцать один) календарный день и более со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, скидка при подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании или агентам, не взимается.
При погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете доверительного управляющего, по заявке, поданной доверительным управляющим непосредственно управляющей компании, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании скидка не взимается.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда страховой организацией ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» в исполнение договора долевого страхования жизни, скидка не взимается
При подаче управляющей компании заявки на погашение инвестиционных паев фонда номинальным держателем скидка не взимается.».

15. Новая редакция п.79 правил доверительного управления фонда:

«79. Денежная компенсация перечисляется на один из следующих счетов:
на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи;
на специальный депозитарный счет номинального держателя или на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи;
на транзитный счет иного паевого инвестиционного фонда в соответствии с заявкой на погашение инвестиционных паев, в случае если лицом, которому были погашены инвестиционные паи, была подана заявка на приобретение инвестиционных паев иного паевого инвестиционного фонда;
на банковский счет, реквизиты которого предоставлены страховой организацией в соответствии с абзацем вторым пункта 7 статьи 23 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» (при наступлении страхового случая или при расторжении договора долевого страхования жизни).
Выплата денежной компенсации осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.».

16. Новая редакция четвертого абзаца п.84 правил доверительного управления фонда:

«Прием заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов, информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентом по телефону. Информация об агентах раскрывается на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу: www.alfacapital.ru.».

17. Дополнить правила доверительного управления фонда п.85.6 следующего содержания:
«85.6. Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами в рамках исполнения договора долевого страхования жизни, заключенного с ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» направляются агенту ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».
При приеме заявок на обмен инвестиционных паев в рамках исполнения договора долевого страхования жизни, ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» действует одновременно в качестве представителя владельца инвестиционных паев в пределах полномочий, предоставленных по договору долевого страхования жизни и агента по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».
Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в виде электронного документа представителем владельцев инвестиционных паев - ООО «АльфаСтрахование-Жизнь», агенту ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» посредством электронного документооборота. Датой приема заявки на обмен инвестиционных паев считается дата подписания электронного документа ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».».

18. Новая редакция п.87 правил доверительного управления фонда:

«87. Заявки на обмен инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам, за исключением агента ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».
Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами подаются:
- управляющей компании;
- агентам, за исключением агента ООО «АльфаСтрахование-Жизнь»;
- агенту ООО «АльфаСтрахование-Жизнь» только от имени физических лиц в рамках исполнения договора долевого страхования жизни с ООО «АльфаСтрахование-Жизнь».
	Условия приема заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами в бумажном виде:
-   подписание заявки собственноручной подписью физического лица – владельца инвестиционных паев;
- подтверждение действительности паспорта, полученное из открытых информационных систем государственной власти Российской Федерации, размещенных в информационно-телекоммуникационной сети Интернет либо из единой системы межведомственного электронного взаимодействия.
Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.». 

                    
 Генеральный директор                                                                                  И.В. Кривошеева