8 апреля 2024 11:19

ИНФОРМАЦИЯ О ПОРЯДКЕ УЧАСТИЯ В ТОРГАХ ЗАБЛОКИРОВАННЫМИ АКТИВАМИ В РАМКАХ УКАЗА № 844

УК «Альфа-Капитал» готовится к участию в торгах[1] заблокированными иностранными ценными бумагами (ИЦБ). Чтобы мы могли выставить на торги ИЦБ, которые принадлежат вам и находятся в доверительном управлении нашей компании, или входят в имущество ПИФов УК, пайщиком которых вы являетесь, вам нужно предоставить согласие на участие в торгах.

Условия для участия

Один инвестор может предъявить к выкупу ИЦБ не более чем на 100 тыс. рублей. Лимит считается совокупно по всем заявкам, включая заявки в отношении паев ПИФ.
В торгах могут участвовать только ИЦБ, заблокированные на счетах российского центрального депозитария (НРД).
Направленное согласие не может быть отозвано.
Участие в торгах является добровольным как для российских, так и для иностранных инвесторов. Поэтому мы не можем гарантировать, сколько бумаг и на какую сумму удастся продать – это будет зависеть от спроса со стороны покупателей-нерезидентов.

Общие условия проведения торгов можно найти на сайте организатора торгов.

Для участия в торгах мы отберем ИЦБ с учетом перечня ИЦБ, подготовленного организатором торгов, а также лимита, рассчитанного исходя из начальной стоимости[2] ИЦБ. Самостоятельно выбрать конкретные ИЦБ для участия в торгах невозможно.

В каком порядке будут исполняться согласия на участие в торгах

Например, у вас есть как заблокированные ИЦБ в доверительном управлении, так и паи ПИФ с заблокированными ИЦБ (напрямую, либо в рамках стратегии ДУ). Для соблюдения совокупного лимита в 100 тыс. рублей УК «Альфа-Капитал» будет исполнять согласия в следующем порядке:

Мы рекомендуем подписать согласия по всем имеющимся у вас продуктам «Альфа-Капитал» с заблокированными активами, чтобы у вас была возможность продать как можно больше активов в рамках лимита.

Как именно будет работать выкуп ИЦБ в составе ПИФ

Для участия в торгах ИЦБ будут выделены из фондов с последующим погашением инвестиционных паев ПИФ. Предельное количество паев, принадлежащих каждому пайщику, предоставившему согласие, и подлежащих погашению, будет зависеть от соблюдения лимита[3].

Фактическое количество инвестиционных паев, подлежащих погашению, будет определено по итогам торгов с учетом условий[4], определенных п. 1.11. Решения Банка России от 26.12.2023[5].

Принять участие в выкупе смогут следующие фонды УК «Альфа-Капитал»

Наименование ПИФ:	Лимит погашения инвестиционных паев (в количестве паев – шт.)
ЗПИФ (ранее – БПИФ) РФИ «Альфа-Капитал Космос»	1929,75685 шт.
ЗПИФ (ранее – БПИФ) РФИ «Заблокированные активы паевого инвестиционного фонда «Альфа-Капитал Квант»	32,17441 шт.
ЗПИФ (ранее – БПИФ) РФИ «Альфа-Капитал Стратегия будущего»	25641,02564 шт.
ЗПИФ (ранее – БПИФ) РФИ «Альфа-Капитал Видеоигры»	1476,6686 шт.
ЗПИФ (ранее – ОПИФ) РФИ «Альфа-Капитал Глобальный баланс»	63,59139 шт.
ЗПИФ (ранее – ОПИФ) РФИ «Альфа-Капитал Золото»	61,01058 шт.
ЗПИФ (ранее – ОПИФ) РФИ «Альфа-Капитал Технологии»	14,1623 шт.

Дать согласие(я) ООО УК «Альфа-Капитал» вы можете в электронном виде через специальный сервис сбора согласий. Ссылка на сервис будет размещена в личном кабинете и в мобильном приложении ООО УК «Альфа-Капитал», начиная с 8 апреля, а также может быть направлена в виде SMS-сообщения.

Если инвестиционные паи вышеуказанных ПИФ «Альфа-Капитал» находятся на счетах иных профессиональных участников, инвестор сможет дать согласие на специальной странице: https://promo.alfacapital.ru/blocked-funds. Обращаем внимание, что, если паи ПИФ находятся на индивидуальном инвестиционном счете (ИИС), инвестору необходимо будет указать реквизиты этого счета, чтобы не потерять право на налоговые льготы в рамках ИИС.

Период сбора согласий:

с 8 апреля по 21 апреля 2024

[1] Указ Президента РФ от 08.11.2023 № 844 создал условия для того, чтобы российские частные инвесторы-резиденты смогли продать заблокированные иностранные ценные бумаги (ИЦБ) нерезидентам. Правительственная комиссия по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ утвердила ключевые условия выкупа иностранных ценных бумаг, а также установила, что организатором торгов будет ООО «Инвестиционная Палата».

[2] Стоимость ценных бумаг на начало торгов определила Правительственная комиссия по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ.

[3] В случае если общее количество инвестиционных паев фонда, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, менее Лимита погашения инвестиционных паев, предельное количество инвестиционных паев равно общему количеству инвестиционных паев фонда, принадлежащих данному владельцу; в случае если общее количество инвестиционных паев фонда, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, равно или более Лимита погашения инвестиционных паев, предельное количество инвестиционных паев равно Лимиту погашения инвестиционных паев.

[4] В случае если по итогам торгов заключены сделки в отношении всех ИЦБ, предложенных к продаже, фактическое количество инвестиционных паев равно предельному количеству инвестиционных паев; в случае если по итогам торгов заключены сделки в отношении части ИЦБ, предложенных к продаже, фактическое количество инвестиционных паев определяется как доля от предельного количества инвестиционных паев в размере, равном размеру доли стоимости ИЦБ, в отношении которых заключены сделки, в совокупной стоимости ИЦБ, предложенных управляющей компанией фонда к продаже. При этом для расчета указанной доли используется стоимость ИЦБ, принятая при определении специальной расчетной стоимости пая фонда.

[5] Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 «Об установлении порядка и сроков взаимодействия управляющих компаний паевых инвестиционных фондов с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, а также требований к деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность в части совершения таких сделок (операций)»