9 сентября 2023 года президент России подписал указ № 665, в котором появилось два важных новшества
Изменился порядок расчетов перед держателями государственных еврооблигаций.
Теперь выплаты будут идти через НРД:- •Держателям евробондов, права на которые учитываются иностранными депозитариями и в отношении которых в НРД предоставлены документы, подтверждающие их права (держатели включены в реестр, который будет формироваться перед каждой выплатой).
- •Российским депозитариям, предоставившим НРД информацию об общем количестве учитываемых бумаг.
- •Иностранным депозитариям — номинальным держателям, на специальные счета типа «И», открываемые в НРД на их имя.
Подробнее о механизме расчетов можно прочитать на сайте НРД.
Новый порядок выплат по еврооблигациям РФ
Отметим важный нюанс:
По прошествии этого срока выплаты иностранным держателям, которые не были переданы в 91-й день, будут производиться в иностранной валюте за счет денежных средств на счетах центрального депозитария в иностранных депозитариях. Иностранный депозитарий должен будет сам решить, проводить выплаты или нет. Минфин в любом случае в этот момент будет считать свои обязательства перед иностранными инвесторами исполненными. При этом в российском контуре у НРД будет оставаться часть выплат в таком же объеме.
Указ ввел механизм использования нераспределенных средств со счетов типа «И» для выплат по замороженным активам российских инвесторов
Имеются в виду упоминавшиеся выше средства, которые были начислены в НРД в адрес иностранных держателей. Согласно указу, НРД сможет использовать их для компенсации российским инвесторам выплат по иностранным ценным бумагам, которые должны были быть начислены с 1 февраля 2022 года по 8 сентября 2023 года, но не были исполнены в связи с блокировкой счета НРД иностранными депозитариями (в первую очередь Euroclear/Clearstream).
Это касается всех владельцев иностранных ценных бумаг, заблокированных на счете НРД в иностранных учетных системах.
Согласно указу, выплаты будут идти в определенном порядке в зависимости от вида обязательства и категории инвестора:
- •в первую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным акциям, депозитарным распискам на иностранные акции, НИФИ, паям (акциям) ETF перед физическими лицами и УК ОПИФ/БПИФ/ЗПИФ на заблокированные активы;
- •во вторую очередь — обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям РФ перед физическими лицами;
- •в третью очередь — обязательства по передаче выплат по иностранным акциям, депозитарным распискам на иностранные акции, НИФИ, паям (акциям) ETF перед иными лицами (то есть всеми, кроме физических лиц и УК ОПИФ/БПИФ/ЗПИФ на заблокированные активы);
- •в четвертую очередь — иные обязательства НРД перед его клиентами, за исключением обязательств, предусмотренных пунктом 5 ниже;
- •в пятую очередь — обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям РФ перед иными лицами (кроме физлиц).
Обязательства одной очереди исполняются в хронологическом порядке по дате их возникновения, а переход к следующей очереди будет происходить после полного исполнения предыдущей.
В связи с тем, что, в отличие от деятельности ДУ, в рамках брокерской модели работы клиенты самостоятельно принимают решения по распоряжению своими активами, ряд брокеров с даты получения запросов от НРД рассылали своим клиентам уведомления о необходимости предоставить различные дополнительные документы либо подписать «отказ от выплат» (в данном случае речь идет об отказе от получения выплат по заблокированным активам в рублях через НРД). Такой отказ может быть актуален, например, для тех клиентов, которые подавали запрос на индивидуальную лицензию на разблокировку и планировали в дальнейшем переводить весь объем активов со своего личного счета в иностранном депозитарии.
Наши действия
УК «Альфа-Капитал» подготовила и направила в НРД данные о клиентах, являющихся владельцами иностранных ценных бумаг, в цепочке учета которых есть НРД, (в том числе бумаг с СПБ Биржи) для возможности в дальнейшем получить выплаты.
В настоящее время УК «Альфа-Капитал» не требует от своих клиентов каких-либо дополнительных самостоятельных действий в рамках указа. Обо всех последующих шагах компании в отношении указа мы будем своевременно информировать.
